阜陽慧居環(huán)?？萍加邢薰?/strong>
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這項(xiàng)研究是由來自美國麻省理工學(xué)院、田納西大學(xué)和美國海軍研究實(shí)驗(yàn)室
主觀過錯(cuò)是環(huán)境行政處罰的構(gòu)成要件嗎？
來源:中國環(huán)境報(bào)
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作者:曹曉凡
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發(fā)布時(shí)間: 2021-04-14
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◆曹曉凡
新修訂的《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定：“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”
根據(jù)起草說明，這一條款是在總結(jié)多年來執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上完成的，目的在于增加不予處罰的法定情形。我國刑事法律有關(guān)于主觀狀態(tài)的規(guī)定，且主觀過錯(cuò)是犯罪構(gòu)成的要件；民事法律領(lǐng)域也有主觀狀態(tài)的規(guī)定。而修訂前的《行政處罰法》并無主觀狀態(tài)的規(guī)定。本次《行政處罰法》修訂新增加對(duì)主觀過錯(cuò)的規(guī)定，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。
生態(tài)環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，建議從以下幾方面理解和適用新《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的主觀過錯(cuò)。
第一，主觀過錯(cuò)并非行政處罰的構(gòu)成要件。
新《行政處罰法》第二條規(guī)定：“行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為?！备鶕?jù)該條規(guī)定，只要行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，原則上即應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，而不應(yīng)要求環(huán)境行政執(zhí)法主體證明其具有主觀過錯(cuò)。也就是說主觀上是否有過錯(cuò)，并非行政處罰成立的要件之一。只有在法律規(guī)范明確規(guī)定的情況下，行政相對(duì)人實(shí)施的環(huán)境違法行為需具有主觀過錯(cuò)，才能對(duì)其實(shí)施行政處罰。例如《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》等規(guī)定的通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物的行為。
第二，行政相對(duì)人負(fù)有證明自身沒有主觀過錯(cuò)的責(zé)任。
環(huán)境行政執(zhí)法主體沒有證明行政相對(duì)人主觀上是否存在過錯(cuò)的舉證責(zé)任。行政相對(duì)人只有在行政執(zhí)法程序中主動(dòng)收集其主觀上沒有過錯(cuò)的證據(jù)并提交給環(huán)境行政執(zhí)法主體，才有可能阻卻行政處罰。需要說明的是，行政相對(duì)人是否在行政執(zhí)法程序中主動(dòng)收集證明其主觀上沒有過錯(cuò)的證據(jù)，對(duì)于行政相對(duì)人而言屬于法定權(quán)利，其可以選擇放棄。
第三，行政相對(duì)人收集并提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到足以證明自身沒有過錯(cuò)的程度。
首先，這樣的證據(jù)屬于環(huán)境行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)具有證據(jù)的基本屬性，即合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。其次，這樣的證據(jù)可以是一組內(nèi)容和反映的情況協(xié)調(diào)一致，能夠相互印證和吻合，能確實(shí)充分地證明行政相對(duì)人沒有過錯(cuò)的證據(jù)，形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，而且能夠毫無疑點(diǎn)地對(duì)行政相對(duì)人沒有過錯(cuò)作出合理解釋；這樣的證據(jù)也可以是一個(gè)單獨(dú)的關(guān)鍵性證據(jù)。
第四，新《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的“不予行政處罰”與第一款規(guī)定的“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”并不相同。
“不予行政處罰”屬于法定阻卻行政處罰的情形，環(huán)境行政執(zhí)法主體一般沒有裁量的余地?！翱梢圆挥栊姓幜P”賦予了環(huán)境行政執(zhí)法主體裁量權(quán)。
第五，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
具體指的是法律、行政法規(guī)如果對(duì)具體環(huán)境違法行為明確規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰并不以主觀上是否存在過錯(cuò)為前提的，從其規(guī)定。
第六，新《行政處罰法》第三十三條第三款進(jìn)一步規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育?！毙姓幜P并非目的，而只是一種手段。環(huán)境行政執(zhí)法主體不予行政處罰的同時(shí)，依法落實(shí)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育的義務(wù)，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合原則。也可以增強(qiáng)行政相對(duì)人對(duì)自身環(huán)境違法行為的深刻認(rèn)識(shí)，避免再次實(shí)施類似環(huán)境違法行為。
新修訂的《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定：“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”
根據(jù)起草說明，這一條款是在總結(jié)多年來執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上完成的，目的在于增加不予處罰的法定情形。我國刑事法律有關(guān)于主觀狀態(tài)的規(guī)定，且主觀過錯(cuò)是犯罪構(gòu)成的要件；民事法律領(lǐng)域也有主觀狀態(tài)的規(guī)定。而修訂前的《行政處罰法》并無主觀狀態(tài)的規(guī)定。本次《行政處罰法》修訂新增加對(duì)主觀過錯(cuò)的規(guī)定，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。
生態(tài)環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，建議從以下幾方面理解和適用新《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的主觀過錯(cuò)。
第一，主觀過錯(cuò)并非行政處罰的構(gòu)成要件。
新《行政處罰法》第二條規(guī)定：“行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為?！备鶕?jù)該條規(guī)定，只要行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，原則上即應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，而不應(yīng)要求環(huán)境行政執(zhí)法主體證明其具有主觀過錯(cuò)。也就是說主觀上是否有過錯(cuò)，并非行政處罰成立的要件之一。只有在法律規(guī)范明確規(guī)定的情況下，行政相對(duì)人實(shí)施的環(huán)境違法行為需具有主觀過錯(cuò)，才能對(duì)其實(shí)施行政處罰。例如《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》等規(guī)定的通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物的行為。
第二，行政相對(duì)人負(fù)有證明自身沒有主觀過錯(cuò)的責(zé)任。
環(huán)境行政執(zhí)法主體沒有證明行政相對(duì)人主觀上是否存在過錯(cuò)的舉證責(zé)任。行政相對(duì)人只有在行政執(zhí)法程序中主動(dòng)收集其主觀上沒有過錯(cuò)的證據(jù)并提交給環(huán)境行政執(zhí)法主體，才有可能阻卻行政處罰。需要說明的是，行政相對(duì)人是否在行政執(zhí)法程序中主動(dòng)收集證明其主觀上沒有過錯(cuò)的證據(jù)，對(duì)于行政相對(duì)人而言屬于法定權(quán)利，其可以選擇放棄。
第三，行政相對(duì)人收集并提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到足以證明自身沒有過錯(cuò)的程度。
首先，這樣的證據(jù)屬于環(huán)境行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)具有證據(jù)的基本屬性，即合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。其次，這樣的證據(jù)可以是一組內(nèi)容和反映的情況協(xié)調(diào)一致，能夠相互印證和吻合，能確實(shí)充分地證明行政相對(duì)人沒有過錯(cuò)的證據(jù)，形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，而且能夠毫無疑點(diǎn)地對(duì)行政相對(duì)人沒有過錯(cuò)作出合理解釋；這樣的證據(jù)也可以是一個(gè)單獨(dú)的關(guān)鍵性證據(jù)。
第四，新《行政處罰法》第三十三條第二款規(guī)定的“不予行政處罰”與第一款規(guī)定的“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”并不相同。
“不予行政處罰”屬于法定阻卻行政處罰的情形，環(huán)境行政執(zhí)法主體一般沒有裁量的余地?！翱梢圆挥栊姓幜P”賦予了環(huán)境行政執(zhí)法主體裁量權(quán)。
第五，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
具體指的是法律、行政法規(guī)如果對(duì)具體環(huán)境違法行為明確規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰并不以主觀上是否存在過錯(cuò)為前提的，從其規(guī)定。
第六，新《行政處罰法》第三十三條第三款進(jìn)一步規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育?！毙姓幜P并非目的，而只是一種手段。環(huán)境行政執(zhí)法主體不予行政處罰的同時(shí)，依法落實(shí)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育的義務(wù)，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合原則。也可以增強(qiáng)行政相對(duì)人對(duì)自身環(huán)境違法行為的深刻認(rèn)識(shí)，避免再次實(shí)施類似環(huán)境違法行為。
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